证券代码： 600117 证券简称：西宁特钢 编号：临 2008-009
西宁特殊钢股份有限公司
关于控股股东 -- 西钢集团公司
所持部分有限售条件的流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示： • 本次有限售条件的流通股上市数量为： 34658263 股
• 本次有限售条件的流通股上市流通日为： 2008 年 4 月 3 日
• 本公告所提及的上市流通数量百分比以公司 2006 年 10 月送股后的股本数 693165262 股为基数（不包括股改方案实施至 2006 年 10 月送股方案实施期间，西钢转债转股使股本增加的部分）计算
一、股权分置改革方案的相关情况
1 、西宁特殊钢股份有限公司（以下简称“西宁特钢”或“公司”）股权分置改革于 2006 年 3 月 10 日 经相关股东会议审议通过，以 2006 年 3 月 23 日 作为股权登记日实施，于 2006 年 3 月 27 日 实施后复牌。
2 、公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通的有关特别承诺
控股股东西宁特殊钢集团有限责任公司（以下简称“西钢集团”）承诺：持有的非流通股股份自方案实施后的首个交易日起二十四个月内不上市交易或转让。上述限售期满后二十四个月内，在国资部门许可西钢集团减持所持公司股份的前提下，才可以通过交易所挂牌出售所持股份 , 出售股份将不超过公司总股本的 5% ，出售价格将不低于 5.00 元／股 ( 已除权调整 ) 。
该股东严格履行了承诺。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
股权分置改革方案实施后，公司股本总数因实施分红送股及可转债转股而发生变化。 2006 年 10 月，公司以 2006 年 6 月 30 日 总股本 630153606 股为基数，每 10 送红股 1 股，实际送出 63015417 股；西钢转债转股使公司股本增加 48053597 股。截止 2007 年 12 月 31 日 西宁特钢总股本为 741219252 股。
本次有限售条件的流通股上市是以 2006 年中期送股后的股本数 693165262 股为基数（不包括股改方案实施至 2006 年 10 月送股方案实施期间，西钢转债转股使股本增加的部分）计算。
四、大股东占用资金的解决安排情况
本公司不存在大股东占用资金的情况。
五、保荐机构核查意见
恒泰证券有限责任公司作为我公司股权分置改革的保荐机构，根据有关规定，对公司相关股东申请股份解除限售事宜出具了核查意见。核查意见的结论内容如下：
本保荐机构认为，截至本核查报告出具之日，西钢集团截至目前已严格履行其在股权分置改革中所做出的各项承诺；西宁特钢董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合《上市公司股权分置改革管理办法》等相关规定；本保荐机构同意保荐西宁特钢本次 34658263 股有限售条件的流通股上市流通。
六、本次有限售条件的流通股情况
1 、本次有限售条件的流通股上市数量为 34658263 股；
2 、本次有限售条件的流通股上市流通日为 2008 年 4 月 3 日 ；
3 、有限售条件的流通股上市明细清单：
序号 |
股东名称 |
持有有限售条件的流通股股份数量（股） |
持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例（ % ） |
本次上市数量（股） |
剩余有限售条件的流通股股份数量（股） |
1 |
西宁特殊钢集团有限责任公司 |
369,669,184 |
49.87 |
34,658,263 |
335,010,921 |
4 、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
本次有限售条件的流通股上市数量与股改说明书所载情况不一致，主要是由于公司实施 2006 年中期每 10 股送红股 1 股的分配方案，使上市流通的股份数量增加。
5 、本次有限售条件的流通股上市情况与股改方案实施公告中所载情况的差异情况说明：
在公司股改说明书及提交公司相关股东会议审议的股改方案中西钢集团公司所持股份流通时间如下安排：
序号 |
股东名称 |
可上市有限售条件股份占总股本比例 |
可上市流通时间 |
承诺的限售条件 |
１ |
西钢集团 |
不超过 5% |
G ＋ 24 个月
至 G ＋ 48 个月 |
1 、自改革方案实施之日起，在 24 个月内不上市交易或转让；
2 、在上述期满后，西钢集团通过证券交易所挂牌交易出售股份占西宁特钢总股本的比例在 24 个月内不超过 5% ，出售价格不低于 5.50 元／股 ( 除权除息相应调整 ) 。 |
47.91 % |
G ＋ 48 个月后 |
|
注： G 为股权分置改革方案实施后首个交易日
在 2006 年 3 月 22 日 发布的《公司股权分置改革方案实施公告》中，公司业务人员将西钢集团公司所持有限售条件股份于 2008 年 3 月 28 日 流通的数量计算错误，以西钢集团公司所持股份数 336062894 股为基数计算为 16803145 股，正确应以股改方案实施时公司股本总数 630150238 股为基数计算，为 31507512 股。
2006 年中期实施每 10 股送红股 1 股的分配方案后，本次上市流通数量为 34658263 股。
6 、此前有限售条件的流通股上市情况：
本次有限售条件的流通股上市为公司第二次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。
七、股本变动结构表
单位：股 |
|
本次上市前 |
变动数 |
本次上市后 |
有限售条件的流通股份 |
1 、国有法人持有股份 |
369,669,184 |
-34,658,263 |
335,010,921 |
2 、其他境内法人持有股份 |
0 |
0 |
0 |
有限售条件的流通股合计 |
369,669,184 |
-34,658,263 |
335,010,921 |
无限售条件的流通股份 |
A 股 |
371,550,068 |
34,658,263 |
406,208,331 |
无限售条件的流通股份合计 |
371,550,068 |
34,658,263 |
406,208,331 |
股份总额 |
-- |
741,219,252 |
0 |
741,219,252 |
八、备查文件
1 、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2 、保荐机构核查意见书
3 、其他文件
特此公告。
西宁特殊钢股份有限公司董事会
二 OO 八年三月二十八日
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